Compliance Monitor bij Vimpelcom

De internationale telecomprovider Vimpelcom Ltd en haar dochterbedrijf Silkway Holding BV (hierna aangeduid als Vimpelcom) hebben een door het Openbaar Ministerie (OM) aangeboden transactie van in totaal 397.500.000 US dollar geaccepteerd. Het OM verwijt het in Amsterdam gevestigde Vimpelcom ambtelijke omkoping en valsheid in geschrifte rondom en na de toetreding tot de Oezbeekse telecommarkt. Het gaat om de periode 2006 tot en met 2012.

De Amerikaanse autoriteiten hebben als voorwaarde aan de buitengerechtelijke afdoening gesteld dat een externe compliance monitor wordt benoemd bij Vimpelcom voor een periode van drie jaar. De benoeming van de monitor betekent dat de bedrijfsvoering van het hele Vimpelcom concern gedurende drie jaar door een toezichthouder gecontroleerd zal worden. Er wordt gerapporteerd aan zowel de Verenigde Staten als aan Nederland. Daarnaast is door het Nederlandse OM afgesproken dat Vimpelcom actief meewerkt om de compliance op orde te krijgen en onregelmatigheden zelf meldt.

Klik hier voor het persbericht van het Functioneel Parket van het Openbaar Ministerie d.d. 18 februari 2016

First-Ever ‘French Deferred Prosecution Agreement’ authorized by French Court

 

US DoJ ‘Evaluation Corporate Compliance Programs’

Op 8 februari 2017 heeft US Department of Justice, Criminal Division – Fraud Section- (‘DoJ’) een nuttig overzicht van thema’s en vragen gepubliceerd als hulpmiddel bij evaluatie van corporate compliance programma’s. ‘Evaluation of Corporate Compliance Programs’ bevat een bondige weergave in 8 pagina’s van hetgeen bedrijven volgens DoJ te doen staat op het gebied van preventie, compliance en bevordering van een integere bedrijfscultuur.

Het document bevat 46 vragen, verdeeld over de navolgende thema’s:

  1. Analysis and Remediation of Underlying Conduct
  2. Senior and Middle Management
  3. Autonomy and Resources
  4. Policies and Procedures
  5. Risk Assessment
  6. Training and Communications
  7. Confidential Reporting and Investigation
  8. Incentives and Disciplinary Measures
  9. Continuous Improvement, Periodic Testing and Review
  10. Third Party Management
  11. Mergers & Acquisitions

Voor meer informatie: zie de link.

‘De Compliance Monitor’ besproken door Stichting SIO

Stichting SIO organiseert voor de SIO ‘Community of Practice’ een bijeenkomst voor alumni. Michael van Woerden houdt een inleiding over Compliance Monitorship in context van internationale ontwikkelingen en schikkingsafspraken met het OM in Nederland. Compliance professionals, senior managers van internationaal opererende ondernemingen en toezichthouders bespreken welke vragen openstaan en hoe hiermee om te gaan in de praktijk.

Datum: 7 november 2017. Tijdstip: 13.30 – 17.00uur. Locatie: Oorsprongpark 12, Utrecht.  Heeft u belangstelling om deze bijeenkomst ook bij te wonen? Neem dan met ons contact op, maar wees er snel bij want het aantal beschikbare plaatsen is beperkt. De toegang is gratis.