Hét adres voor compliance review & monitorship

Propositie

DeComplianceMonitor is hét adres voor bedrijven in Nederland om het ethics & compliance programma grondig te laten doorlichten en versterken. Dit maakt dat toezichthouders, financiers en de overheid hierin vertrouwen kunnen houden.

Puttend uit onze ervaring op gebied van governance, legal, risk & compliance management helpen wij de bedrijfsleiding om de regie te voeren met helder zicht op de risico’s en de effectiviteit van beheersmaatregelen.

Begeleiding en advies op maat door experts;
Risico assessments & reviews in lijn met corporate risk profile;
Effectieve toepassing van geldende standaarden;
Heldere rapportages ter versterking van het compliance programma.

Ervaring

DeComplianceMonitor is gespecialiseerd in toetsing, aanpassing en waarborging van het ethics & compliance programma van ondernemingen, zodat wordt voldaan aan geldende standaarden van ‘good practice’. Wij hebben ruime ervaring met het beoordelen, bijsturen en uitvoeren van hoogwaardige compliance programma’s ter bevordering van integriteit in alle geledingen van de organisatie.

Wat is onze staat van dienst?

Wij zijn als eerste partij in Nederland door de Wereldbank benoemd als compliance monitor om bij toonaangevende bedrijven een onafhankelijke review uit te voeren. Diverse bedrijven schakelen ons in om een preventieve toets te laten uitvoeren ter versterking van een effectief compliance programma.

Wij bieden ervaring en deskundigheid om de bedrijfsleiding en/of de RvC bij te staan wanneer zij op de proef worden gesteld. Denk daarbij ook aan complexe situaties als dreigende strafrechtelijke vervolging en onderzoek door toezichthouders of andere stakeholders, zoals overheden en banken.

Credentials zijn op aanvraag beschikbaar.

Wanneer kunt u DeComplianceMonitor inschakelen?

In het kader van een (mogelijke) schikking met het Openbaar Ministerie;
Ten behoeve van naleving van afspraken met buitenlandse autoriteiten, zoals DoJ (VS) en/of de Serious Fraud Office (VK);
Op initiatief van DNB, AFM, ACM, AP en/of andere toezichthouders;
Op aanwijzing van de accountant, de (rijks)overheid, banken, en/of instanties als de Wereldbank;
Op eigen initiatief van de directie en/of RvC ter preventie en verbetering van de (compliance) governance.

Succesfactoren

Het commitment van de bedrijfsleiding om gesignaleerde tekortkomingen aan te pakken is cruciaal. Onze op maat toegesneden risico analyses helpen om koers te houden conform relevante wet- en regelgeving, richtlijnen en standaarden. Doel, reikwijdte en aanpak van onze compliance reviews worden op voorhand bepaald en afgestemd. Wederzijdse verwachtingen sluiten daardoor optimaal op elkaar aan.

Voorbeelden van beschikbare richtlijnen en standaarden

Nederland

‘De Integriteit Risicoanalyse – meer waar dat moet, minder waar dat kan’ (DNB)

‘Good Practices – bestrijden corruptie’ (DNB)

‘Stimuleringskader Integere Organisatie’ (Stichting SIO)

Verenigde Staten
A Resource Guide to the US FCPA (DoJ & SEC)

Evaluation of Corporate Compliance Programs (DoJ)

Verenigd Koninkrijk
Guidance UK Bribery Act & Guidance inzake toepassing DPA (SFO)

Frankrijk
Anticorruption Compliance Guide (AFA)

Mondiaal
World Bank Group Integrity Compliance Guidelines
OESO standaarden; ICC Guidelines; ISO (anti-corruptie) standaarden

Team

DeComplianceMonitor biedt gebundelde topexpertise en praktijkervaring. Dit staat garant voor een onafhankelijke en integrale toetsing van de effectiviteit van compliance programma’s bij beursgenoteerde bedrijven, financiële instellingen, (semi)publieke bedrijven en familiebedrijven. Een dergelijke toetsing is een bekende ‘eis’ van toezichthouders, de overheid en het openbaar ministerie. Maar het is vooral ook een investering in preventie en tot behoud van reputatie en slagkracht van internationaal actieve ondernemingen.

Michael van Woerden

Michael is founder and managing director of DeComplianceMonitor. He has extensive experience with (integrity) risk management, ethics & compliance, legal and governance, providing guidance and advice in international context to a wide range of companies, (semi) governmental organizations, and supervisory authorities. He served as compliance monitor and independent expert on behalf of the World Bank. For several years he was compliance director at ABNAMRO Bank. Michael started his career as a lawyer and corporate legal counsel. Since 2009, he has been self-employed. Michael is author of various books and articles in professional magazines on compliance risk management.

Juliëtte van Doorn

Juliëtte is an experienced (integrity) risk management advisor and founded safehouse-advisory. She provides assessments on how organizational culture influences conduct, governance, and risk management. Juliëtte served as a Head of Integrity Supervision at Dutch Central Bank (DNB), worked for &samhoud consultancy, and started her career as a lawyer with Allen & Overy and Houthoff Buruma. She lead several supervisory teams in the area of AML/CFT, sanctions, anti-corruption, conflicts of interest, and fraud. Juliëtte is also a trained expert assessor involved in the FATF and provides expert training for organisations in the financial industry and other industry sectors.

Obbe Siderius

Obbe believes that integrity and compliance activities need to be part of business workflows and organized cross-functional to make impact and to avoid bolt-on compliance. Bespoke solutions tied to company purpose and business principles will be supportive to conduct business in in a responsible way and will safeguard company branding and reputation. His experience ranges from general compliance work such as building and implementing a compliance program, risk and crisis management, whistleblowing and investigations, export controls and sanctions, third party reviews and diagnosing bribery risk to specific topics such as responsible sourcing, OECD Guidelines for Multinational Enterprises, UN Guiding Principles on Business and Human Rights, operating in volatile environments and ESG-standards. He has a longstanding background in integrity and compliance in listed internationally operating companies in different sectors.

Jan Cuppen

Jan heeft veel internationale ervaring in diverse industrieën, waaronder de olie- en energiesector, research & technology, luchtvaart en scheepsbouw. Hij gaf onder meer leiding gaf aan Legal & Corporate Affairs, was corporate secretary, HR manager en heeft diverse ethics & compliance programma’s ontwikkeld. Hij heeft veel ervaring met organisatieontwikkeling en verander- en herstelprogramma’s op het gebied van ethics & compliance en fraude- en corruptiezaken. Bovendien is hij gespecialiseerd in sanctie- & export controleprogramma’s voor internationaal opererende ondernemingen.

René van den Bosch

René van den Bosch is an experienced independent legal consultant advising companies on regulatory compliance and related investigations. He was in-house legal counsel at ING for 12 years, advising on regulatory compliance matters and in- and external investigations globally. His role included setting legal strategy, advising senior management as well as engaging with regulators in multiple jurisdictions and working closely with in- and external stakeholders. He also worked as a lawyer in the Investigations and Regulatory Advisory Team at the international law firm Allen & Overy in Amsterdam. He started his career as a financial economic crime investigator at the FIOD and assistant public prosecutor in the corporate fraud team of the Dutch Public Prosecutor’s Office in Amsterdam. René also was one of the founding Board members of the Institute For Financial Crime (IFFC).

Raad van Advies

Jan Karel van der Staay

Jan Karel is a seasoned former Group General Counsel/CLO, having served multinationals like Royal Philips, Rabobank, Nuon (now: Vattenfall), AkzoNobel, Dutch Railways (NS) and ABN AMRO. Moreover, Jan Karel has a long ranging background in governance, Enterprise Risk Management, compliance, regulatory, and government affairs. Jan Karel also gained experience in the Public Prosector’s Offices. Jan Karel is providing independent advice to the board in context of crisis management.

Céleste Cornu

Céleste is co-founder and General Manager of EuroCompliance, an internationally recognized certification body specializing in ethics and compliance standards (ISO 37001, ISO 37301, ISO 37002, and ISO 37008). She brings over twenty years of experience in CSR and anti-bribery, having held positions including CSR Manager at Decathlon, CSR Services South Europe Manager at SGS, and Anti-Bribery Services Global Manager at SGS — the latter involving monitoring activities carried out in cooperation with the World Bank.

Mirjam Bakker

Mirjam Bakker-Vergouw is a Governance, Risk & Integrity Executive and Non Executive Director with over 30 years of international experience across industry, banking and insurance. She works with boards and executive teams on governance, risk and compliance in complex, regulated environments, helping them make better-informed decisions and steer the organisation with clarity, particularly in periods of change and heightened scrutiny. She has held multiple Group-level leadership roles with enterprise-wide responsibility, including Chief Compliance Officer at ABN AMRO, Group Risk & Compliance Director at SBM Offshore and Global Head of Compliance at Aegon. She currently serves as Chair of ICC Netherlands, where she connects business, government and civil society on responsible business conduct and global trade.

Muel Kaptein

Muel Kaptein is a Professor in Business Ethics and Integrity Management at the RSM Erasmus University Rotterdam. Since joining Erasmus University in 1991, he has authored eight books and more than 50 peer-reviewed articles. He is also partner at KPMG, where he cofounded the ethics & integrity consulting services in 1996. Muel has a strong record in helping organizations to restore and improve their ethics, integrity and compliance.

Guido Febus

Guido heeft ruime ervaring in het internationale bedrijfsleven met het opzetten en implementeren van compliance & ethics programma’s. Guido brengt veel praktijkkennis op het gebied van fraude, corruptie, omkoping en mededinging mee en bovendien is zijn ervaring met internationale toezichthouders en externe onderzoeken van grote waarde voor het bouwen van een toekomstbestendig programma. Guido is daarnaast betrokken bij niet-gouvernementele organisaties op het gebied van omkoping en corruptie.