Hét adres voor compliance monitorship

Propositie

DeComplianceMonitor is hét adres voor bedrijven in Nederland om het ethics & compliance programma grondig te laten doorlichten en versterken zodat toezichthouders, financiers en de overheid daar alle vertrouwen in stellen.

Puttend uit onze ervaring op gebied van governance, legal, risk & compliance management helpen we de bedrijfsleiding om de regie te voeren, met helder zicht op de risico’s en de effectiviteit van beheersmaatregelen.

Begeleiding en advies op maat door experts;
Risico assessments & reviews in lijn met corporate risk profile;
Effectieve toepassing van geldende standaarden;
Heldere rapportages ter versterking van het compliance programma.

Ervaring

DeComplianceMonitor is gespecialiseerd in toetsing, aanpassing en waarborging van het ethics & compliance programma van ondernemingen, zodat wordt voldaan aan geldende standaarden van ‘good practice’. Wij hebben ruime ervaring met het bijsturen en uitvoeren van hoogwaardige compliance programma’s ter bevordering van integriteit in alle geledingen van de organisatie.

Wat is onze staat van dienst?

Wij zijn als eerste partij in Nederland door de Wereldbank benoemd als compliance monitor om bij toonaangevende bedrijven een onafhankelijke review uit te voeren. Diverse bedrijven schakelen ons in om een preventieve toets te laten uitvoeren ter versterking van een effectief compliance programma.

Wij bieden ervaring en deskundigheid om de bedrijfsleiding en/of de RvC bij te staan wanneer zij op de proef worden gesteld. Denk daarbij ook aan complexe situaties als dreigende strafrechtelijke vervolging en onderzoek door toezichthouders of andere stakeholders, zoals overheden en banken.

Credentials zijn op aanvraag beschikbaar.

Wanneer kunt u DeComplianceMonitor inschakelen?

In het kader van een (mogelijke) schikking met het Openbaar Ministerie;
Ten behoeve van naleving van afspraken met buitenlandse autoriteiten, zoals DoJ (VS) en/of de Serious Fraud Office (VK);
Op initiatief van DNB, AFM, ACM, AP en/of andere toezichthouders;
Op aanwijzing van de accountant, de (rijks)overheid, banken, en/of instanties als de Wereldbank;
Op eigen initiatief van de directie en/of RvC ter preventie en verbetering van de (compliance) governance.

Succesfactoren

Het commitment van de bedrijfsleiding om gesignaleerde tekortkomingen aan te pakken is cruciaal. Onze op maat toegesneden risico analyses helpen om – in lijn met relevante wet- en regelgeving, richtlijnen en standaarden – richting te bepalen. Doel, reikwijdte en aanpak van onze compliance reviews worden zoveel mogelijk op voorhand bepaald en afgestemd. Wederzijdse verwachtingen sluiten daardoor optimaal op elkaar aan.

Voorbeelden van beschikbare richtlijnen en standaarden

Nederland

‘De Integriteit Risicoanalyse – meer waar dat moet, minder waar dat kan’ (DNB)

‘Good Practices – bestrijden corruptie’ (DNB)

‘Stimuleringskader Integere Organisatie’ (Stichting SIO)

Verenigde Staten
A Resource Guide to the US FCPA (DoJ & SEC)

Evaluation of Corporate Compliance Programs (DoJ)

Verenigd Koninkrijk
Guidance UK Bribery Act & Guidance inzake toepassing DPA (SFO)

Frankrijk
Anticorruption Compliance Guide (AFA)

Mondiaal
World Bank Group Integrity Compliance Guidelines
OESO standaarden; ICC Guidelines; ISO (anti-corruptie) standaarden

Team

DeComplianceMonitor biedt gebundelde topexpertise en praktijkervaring. Dit staat garant voor een onafhankelijke en integrale toetsing van de effectiviteit van compliance programma’s bij beursgenoteerde bedrijven, financiële instellingen, (semi)publieke bedrijven en familiebedrijven. Een dergelijke toetsing is een bekende ‘eis’ van toezichthouders, de overheid en het Openbaar Ministerie. Maar het is vooral ook een investering in preventie en tot behoud van reputatie en slagkracht van internationaal actieve ondernemingen.

Michael van Woerden

Michael is founder of DeComplianceMonitor. He has extensive experience in the field of (integrity) risk management, compliance, legal, and governance, providing guidance and advice in international context to a wide range of companies, (semi) governmental organizations, and supervisory authorities. He served as compliance monitor and independent expert on behalf of the World Bank. For several years he was compliance director, responsible for the Netherlands, region EMEA, and for group functions at ABNAMRO Bank. Michael started his career as a lawyer and corporate legal counsel. Since 2009, he has been self-employed.

Jan Cuppen

Jan heeft veel internationale ervaring in diverse industrieën, waaronder de olie- en energiesector, research & technology, luchtvaart en scheepsbouw. Hij gaf onder meer leiding gaf aan Legal & Corporate Affairs, was corporate secretary, HR manager en heeft diverse ethics & compliance programma’s ontwikkeld. Hij heeft veel ervaring met organisatieontwikkeling en verander- en herstelprogramma’s op het gebied van ethics & compliance en fraude- en corruptiezaken. Bovendien is hij gespecialiseerd in sanctie- & export controleprogramma’s voor internationaal opererende ondernemingen.

Juliëtte van Doorn

Juliëtte is an experienced (integrity) risk management advisor. She provides assessments on how organizational culture influences conduct, governance, and risk management. Juliëtte served as a Head of Integrity Supervision at Dutch Central Bank (DNB). She lead several supervisory teams in the area of AML/CFT, sanctions, anti-corruption, conflicts of interest, and fraud. Juliëtte is also a trained expert assessor involved in the FATF and provides expert training for organisations in the financial industry and other industry sectors. In 2020, Juliëtte joined &samhoud consultancy. She started her career as a lawyer with Allen & Overy and Houthoff Buruma.

Guido Febus

Guido heeft ruime ervaring in het internationale bedrijfsleven met het opzetten en implementeren van compliance & ethics programma’s. Guido brengt veel praktijkkennis op het gebied van fraude, corruptie, omkoping en mededinging mee en bovendien is zijn ervaring met internationale toezichthouders en externe onderzoeken van grote waarde voor het bouwen van een toekomstbestendig programma. Guido is daarnaast betrokken bij niet-gouvernementele organisaties op het gebied van omkoping en corruptie.

Paul Tijnagel

Paul is een ervaren Risico & Compliance Officer, gespecialiseerd in het managen van compliance programma’s voor internationaal opererende ondernemingen. Paul startte zijn loopbaan bij HBG en werkte bij Siemens in diverse (inter)nationale leidinggevende functies. Hij was tot juni 2018 werkzaam bij Siemens waar hij leiding gaf aan de Compliancefuncties in Nederland en de Oekraïne. Paul is tevens actief betrokken bij diverse niet-gouvernementele organisaties op het gebied van anti-corruptie en omkoping.

Raad van Advies

Mirjam Bakker

Mirjam Bakker is Chief Compliance Officer at ABNAMRO Bank NV. She has a long ranging background in compliance and risk management, ERM, and corporate counsel positions in global listed companies in multiple sectors. Mirjam also serves on the expert advisory board of the Dutch Centre of Organizational Integrity (COI), and she is the Chair of the Board of ICC the Netherlands. Mirjam has a strong record in leading cultural change and supervision in complex organizational settings.

Muel Kaptein

Muel Kaptein is a Professor in Business Ethics and Integrity Management at the RSM Erasmus University Rotterdam. Since joining Erasmus University in 1991, he has authored eight books and more than 50 peer-reviewed articles. He is also partner at KPMG, where he cofounded the ethics & integrity consulting services in 1996. Muel has a strong record in helping organizations to restore and improve their ethics, integrity and compliance.

Jan Karel van der Staay

Jan Karel is a former Group General Counsel/Chief Legal Officer, having served several multinational corporations like Royal Philips, Rabobank, Nuon (now: Vattenfall), AkzoNobel, Dutch Railways, and ABNAMRO. Jan Karel has a long ranging background in governance, ERM, L&C, and government affairs. He has extensive knowledge of design and implementation of governance and compliance structures. Jan Karel also gained experience in the Public Prosector’s Offices.

Publicaties

Wilt u zich oriënteren op compliance en de functie van compliance monitorship in het bijzonder, raadpleeg dan onderstaande publicaties of neem met ons contact op voor een gesprek op vertrouwelijke basis.