Globalization of Foreign Corrupt Practices Law
Foreign and domestic corrupt practices are embedded in many nations…
Vertrouwen
DeComplianceMonitor verricht namens de bedrijfsleiding, toezichthouders en/of justitie een onafhankelijke analyse naar toepassing van ‘good compliance practices’ en van verandering van gedrag en cultuur.
Toezichthouders en stakeholders verlangen extra preventie. Hoe laat u zien dat het gewenste effect is bereikt? DeComplianceMonitor biedt uitkomst met een gedegen, praktijkgerichte analyse en aanbevelingen voor verbetering.
- Voorbereiding en plan van aanpak
- Interviews en review documentatie & context
- Tussentijdse rapportage(s) & feedback
- Eindverslag met aanbevelingen
Taak & werkwijze
DeComplianceMonitor ziet erop toe dat het compliance programma voldoet aan de gestelde eisen en goed verankerd is in het bedrijfsproces. Dit blijft niet beperkt tot een beoordeling ‘op papier’. Ook interviews, enquêtes en systematische toetsing van de werkprocessen dragen bij aan het totaalbeeld. Tussentijdse rapportages worden voorzien van concrete aanbevelingen om de gestelde doelen te realiseren.
Wat is het verschil met reguliere toetsing en controle?
Wij bieden een omvattende en inzichtelijke beoordeling, die na verloop van tijd wordt herhaald om vast te stellen of verbetering is ingetreden en goed beklijft. De kwaliteit van beleid, management & organisatie en samenhangende IT processen wordt in de beoordeling betrokken.
Onze toetsing en analyse vindt plaats door ervaren professionals en betreft alle geledingen van de organisatie in aansluiting op het risicoprofiel en specifieke context van het bedrijf.
Wanneer kunt u DeComplianceMonitor inschakelen?
- Bij schikkingsafspraken met het Openbaar Ministerie;
- Bij uitvoering van een ‘Deferred Prosecution Agreement’ met buitenlandse autoriteiten, zoals DoJ (VS) en/of de Serious Fraud Office (VK);
- Op initiatief van DNB, AFM, ACM, AP en/of andere toezichthouders;
- Op aanwijzing van de externe accountant, de (rijks)overheid en/of financiers zoals de Wereldbank;
- In het kader van een ‘self-assessment’ op initiatief van de directie en/of RvC.
Kritische succesfactoren
Het commitment van de bedrijfsleiding om gesignaleerde tekortkomingen te ondervangen is cruciaal. Een gedegen risico analyse moet hieraan ten grondslag liggen, in lijn met relevante wet- en regelgeving, richtlijnen en standaarden. Doel, reikwijdte en aanpak van de compliance review wordt zoveel mogelijk op voorhand bepaald om verwachtingen over en weer goed te laten aansluiten.
Beschikbare richtlijnen en standaarden(selectie)
Nederland
‘De Integriteit Risicoanalyse – meer waar dat moet, minder waar dat kan’ (DNB)
‘Good Practices – bestrijden corruptie’ (DNB)
‘Stimuleringskader Integere Organisatie’ (Stichting SIO)
Verenigde Staten
A Resource Guide to the US FCPA (DoJ & SEC)
Evaluation of Corporate Compliance Programs (DoJ)
Verenigd Koninkrijk
Guidance UK Bribery Act & Guidance inzake toepassing DPA (SFO)
Frankrijk
Anticorruption Compliance Guide (AFA)
Mondiaal
World Bank Group Integrity Compliance Guidelines
OESO standaarden; ICC Guidelines; ISO (anti-corruptie) standaarden
Team
De experts van DeComplianceMonitor beschikken over relevante praktijkervaring in management en uitvoering van onafhankelijke compliance monitoring opdrachten bij beursgenoteerde bedrijven, financiële instellingen, (semi)publieke bedrijven en familiebedrijven. Een multidisciplinaire aanpak draagt verder bij aan borging van integer gedrag in alle geledingen van de organisatie.
Michael van Woerden
Michael startte zijn loopbaan als advocaat. Hij heeft vervolgens ervaring opgedaan als bedrijfsjurist en compliance manager en gaf leiding aan Wholesale Compliance Nederland, de EMEA regio en Group Functions bij een grote bankinstelling. Sinds 2009 is hij zelfstandig werkzaam op het gebied van compliance, toezicht en governance in de financiële sector en het bedrijfsleven. In 2016 en 2018 werd Michael benoemd tot compliance monitor resp. Independent Expert namens de Wereldbank. Michael is initiatiefnemer van DeComplianceMonitor.
Jan Cuppen
Jan heeft veel internationale ervaring opgedaan in de olie- en energiesector, waar hij onder meer leiding gaf aan de Legal & Corporate Affairs functie bij een grote energieleverancier. Hij beschikt over ruime ervaring op het gebied van HR, corporate compliance, integriteit, fraude- en corruptiezaken en business ethiek. Hij is onder meer gespecialiseerd in export controls. In 2016 en 2017 was Jan nauw betrokken bij uitvoering van een compliance monitorship namens de Wereldbank.
Guido Febus
Guido heeft ruime ervaring in het internationale bedrijfsleven met het opzetten en implementeren van compliance & ethics programma’s. Guido brengt veel praktijkkennis op het gebied van fraude, corruptie, omkoping en mededinging mee en bovendien is zijn ervaring met internationale toezichthouders en externe onderzoeken van grote waarde voor het bouwen van een toekomstbestendig programma. Guido is daarnaast betrokken bij niet-gouvernementele organisaties op het gebied van omkoping en corruptie.
Paul Tijnagel
Paul is een ervaren Risico & Compliance Officer, gespecialiseerd in het managen van compliance programma’s voor internationaal opererende ondernemingen. Paul startte zijn loopbaan bij HBG en werkte bij Siemens in diverse (inter)nationale leidinggevende functies. Hij was tot juni 2018 werkzaam bij Siemens waar hij leiding gaf aan de Compliancefuncties in Nederland en de Oekraïne. Paul is tevens actief betrokken bij diverse niet-gouvernementele organisaties op het gebied van anti-corruptie en omkoping.
Raad van Advies
Mirjam Bakker
Mirjam Bakker is Group Risk & Compliance Director at SBM Offshore NV, responsible for group wide compliance and risk management. She has a long ranging background in Compliance management, ERM, and corporate counsel positions in global listed companies in multiple sectors. Mirjam also serves on the board of the Dutch Foundation for the Promotion of Organizational Integrity (SSIO) and is a member of the supervisory board of NGO Simavi. She has a strong record in leading cultural change and supervision in complex organisational settings.
Joost Italianer
Joost is a seasoned white-collar crime and compliance lawyer specialized in complex integrity and business crime related issues. Deep understanding of compliance and regulatory and criminal enforcement. He has more than 25 years of experience in cross-border internal investigations; anti-corruption; compliance; criminal and regulatory litigation; market abuse related issues; regulatory and criminal investigations; and parliamentary and municipal investigations.
Jan Karel van der Staay
Jan Karel is a former Group General Counsel/Chief Legal Officer, having served several multinational corporations like Royal Philips, Rabobank, Nuon (now: Vattenfall), AkzoNobel and NS (Dutch Railways). Jan Karel has a long ranging background in ERM, legal, compliance and government relations. He has extensive knowledge of design and implementation of governance and compliance structures. Jan Karel also gained experience in the Public Prosector’s Offices.
Publicaties
Wilt u zich oriënteren op compliance en de functie van compliance monitorship in het bijzonder, raadpleeg dan onderstaande publicaties of neem met ons contact op voor een gesprek op vertrouwelijke basis.
Ondernemen zonder corruptie
Ondernemen zonder corruptie is geschreven voor iedereen die een taak heeft in het voorkomen en bestrijden van corruptie: praktijkprofessionals en bestuurders die werkzaam zijn voor internationaal opererende ondernemingen in Nederland.
Compliance in het financieel toezichtrecht
De bijdragen in deze bundel vormen een mooie afspiegeling van de opvattingen over compliance van bij het financieel toezichtrecht betrokkenen zoals rechters, advocaten, compliance professionals, en de toezichthouder.
Toezicht op schikkingsafspraken met rechtspersonen
Schikkingen van het Openbaar Ministerie met bedrijven staan volop in de aandacht. In deze bijdrage worden aanbevelingen gedaan met betrekking tot toepassing van een compliance monitor bij afdoening van financieel-economische fraudezaken.
Corporate brochure
Download hieronder onze corporate brochure.
Nieuws
Corporate brochure
Download hieronder onze corporate brochure.
Uitgelicht
Globalization of Foreign Corrupt Practices Law
Foreign and domestic corrupt practices are embedded in many nations…
Transacties OM bij aanpak van georganiseerde criminaliteit
"De hoge transactie is een onmisbaar instrument in de aanpak van internationale georganiseerde criminaliteit", aldus een bericht van het Openbaar Ministerie op haar website. Het Openbaar Ministerie (OM) werkt aan verfijning van de praktijk van hoge transacties en schikkingen, onder meer door de transparantie en duidelijkheid aan de voor- en achterkant van een transactie te vergoten. Slechts een klein deel van de strafzaken leent zich voor een hoge transactie. Het gaat om circa tien zaken per jaar waarin een hoge transactie de meest passende afdoening is.
Contact
DeComplianceMonitor
kantoor +31 (0)30 – 79 97 117
info@decompliancemonitor.nl
Bezoekadres:
Oorsprongpark 12, 3581 ET Utrecht
KvK 51791242 DCM Compliance