Hét adres voor compliance monitorship

Propositie

DeComplianceMonitor is hét adres voor bedrijven in Nederland om het ethics & compliance programma grondig te laten doorlichten en versterken zodat toezichthouders, financiers en de overheid daar alle vertrouwen in stellen.

Puttend uit onze ervaring op gebied van governance, legal, risk & compliance management maken we het de bedrijfsleiding weer mogelijk om regie te voeren, met helder zicht op de risico’s en de effectiviteit van beheersmaatregelen.

Begeleiding en advies op maat door experts;
Risico assessments & reviews in lijn met corporate risk profile;
Effectieve toepassing van geldende standaarden;
Heldere rapportages ter versterking van het compliance programma.

Ervaring

DeComplianceMonitor is gespecialiseerd in toetsing, aanpassing en waarborging van het corporate ethics & compliance programma, zodat het voldoet aan geldende standaarden van ‘good practice’ zoals gangbaar in het zakendoen. Wij hebben ruime ervaring met het bijsturen en uitvoeren van hoogwaardige compliance programma’s ter bevordering van integriteit in alle geledingen van de organisatie.

Wat is onze staat van dienst?

Wij zijn als eerste partij in Nederland door de Wereldbank benoemd als compliance monitor om bij toonaangevende bedrijven een onafhankelijke omvattende review uit te voeren.

Ieder van ons biedt de senioriteit, ervaring en deskundigheid om de bedrijfsleiding en/of de Raad van Commissarissen bij te staan wanneer zij op de proef worden gesteld. Denk aan complexe situaties als dreigende strafrechtelijke vervolging, onderzoeken van toezichthouders, en/of eisen van andere stakeholders, waaronder (internationale) gouvernementele organisaties.

Credentials zijn op aanvraag beschikbaar.

Wanneer kunt u DeComplianceMonitor inschakelen?

In het kader van een (mogelijke) schikking met het Openbaar Ministerie;
Ten behoeve van naleving van afspraken met buitenlandse autoriteiten, zoals DoJ (VS) en/of de Serious Fraud Office (VK);
Op initiatief van DNB, AFM, ACM, AP en/of andere toezichthouders;
Op aanwijzing van de accountant, de (rijks)overheid, banken, en/of instanties als de Wereldbank;
Op eigen initiatief van de directie en/of RvC ter preventie en verbetering van de (compliance) governance.

Succesfactoren

Het commitment van de bedrijfsleiding om gesignaleerde tekortkomingen aan te pakken is cruciaal. Onze gedegen risico analyses helpen om – in lijn met relevante wet- en regelgeving, richtlijnen en standaarden – richting te bepalen. Doel, reikwijdte en aanpak van onze compliance reviews worden zoveel mogelijk op voorhand bepaald en afgestemd. Wederzijdse verwachtingen sluiten daardoor optimaal op elkaar aan.

Voorbeelden van beschikbare richtlijnen en standaarden

Nederland

‘De Integriteit Risicoanalyse – meer waar dat moet, minder waar dat kan’ (DNB)

‘Good Practices – bestrijden corruptie’ (DNB)

‘Stimuleringskader Integere Organisatie’ (Stichting SIO)

Verenigde Staten
A Resource Guide to the US FCPA (DoJ & SEC)

Evaluation of Corporate Compliance Programs (DoJ)

Verenigd Koninkrijk
Guidance UK Bribery Act & Guidance inzake toepassing DPA (SFO)

Frankrijk
Anticorruption Compliance Guide (AFA)

Mondiaal
World Bank Group Integrity Compliance Guidelines
OESO standaarden; ICC Guidelines; ISO (anti-corruptie) standaarden

Team

DeComplianceMonitor biedt gebundelde topexpertise en praktijkervaring. Dit staat garant voor een onafhankelijke en integrale toetsing van de effectiviteit van compliance programma’s bij beursgenoteerde bedrijven, financiële instellingen, (semi)publieke bedrijven en familiebedrijven. Een dergelijke toetsing is een bekende ‘eis’ van toezichthouders, de overheid en het Openbaar Ministerie. Los van dergelijke situaties, is het zeker ook een investering in preventie en tot behoud van reputatie en slagkracht van internationaal actieve ondernemingen.

Michael van Woerden

Michael startte zijn loopbaan als advocaat en bedrijfsjurist. Hij gaf leiding aan Wholesale Compliance Nederland, de EMEA regio en Group Functions bij ABNAMRO Bank. Sinds 2009 is hij zelfstandig actief op gebied van compliance, toezicht en governance. Hij voert verbeterprogramma’s door op gebied van onder meer anti-corruptie, AML-CFT, marktmisbruik, training & awareness en integrale risicoanalyse. Michael staat ondernemingen, financiële instellingen en toezichthouders bij, waaronder DNB, de Wereldbank en de Europese Investeringsbank. Michael is oprichter van DeComplianceMonitor.

Jan Cuppen

Jan heeft veel internationale ervaring in diverse industrieën, waaronder de olie- en energiesector, research & technology, luchtvaart en scheepsbouw. Hij gaf onder meer leiding gaf aan Legal & Corporate Affairs, was corporate secretary, HR manager en heeft diverse ethics & compliance programma’s ontwikkeld. Hij heeft veel ervaring met organisatieontwikkeling en verander- en herstelprogramma’s op het gebied van ethics & compliance en fraude- en corruptiezaken. Bovendien is hij gespecialiseerd in sanctie- & export controleprogramma’s voor internationaal opererende ondernemingen.

Guido Febus

Guido heeft ruime ervaring in het internationale bedrijfsleven met het opzetten en implementeren van compliance & ethics programma’s. Guido brengt veel praktijkkennis op het gebied van fraude, corruptie, omkoping en mededinging mee en bovendien is zijn ervaring met internationale toezichthouders en externe onderzoeken van grote waarde voor het bouwen van een toekomstbestendig programma. Guido is daarnaast betrokken bij niet-gouvernementele organisaties op het gebied van omkoping en corruptie.

Paul Tijnagel

Paul is een ervaren Risico & Compliance Officer, gespecialiseerd in het managen van compliance programma’s voor internationaal opererende ondernemingen. Paul startte zijn loopbaan bij HBG en werkte bij Siemens in diverse (inter)nationale leidinggevende functies. Hij was tot juni 2018 werkzaam bij Siemens waar hij leiding gaf aan de Compliancefuncties in Nederland en de Oekraïne. Paul is tevens actief betrokken bij diverse niet-gouvernementele organisaties op het gebied van anti-corruptie en omkoping.

Raad van Advies

Mirjam Bakker

Mirjam Bakker is Chief Compliance Officer at ABNAMRO Bank NV. She has a long ranging background in compliance and risk management, ERM, and corporate counsel positions in global listed companies in multiple sectors. Mirjam also serves on the expert advisory board of the Dutch Centre of Organizational Integrity (COI), and she is the Chairman of the ICC Netherlands Chapter of the Corporate Responsibility and Anti-bribery and -corruption Commission. Mirjam has a strong record in leading cultural change and supervision in complex organizational settings.

Muel Kaptein

Muel Kaptein is a Professor in Business Ethics and Integrity Management at the RSM Erasmus University Rotterdam. Since joining Erasmus University in 1991, he has authored eight books and more than 50 peer-reviewed articles. He is also partner at KPMG, where he cofounded the ethics & integrity consulting services in 1996. Muel has a strong record in helping organizations to restore and improve their ethics, integrity and compliance.

Jan Karel van der Staay

Jan Karel is a former Group General Counsel/Chief Legal Officer, having served several multinational corporations like Royal Philips, Rabobank, Nuon (now: Vattenfall), AkzoNobel, NS (Dutch Railways), and ABNAMRO. Jan Karel has a long ranging background in governance, ERM, legal, compliance, and government affairs and public policy. He has extensive knowledge of design and implementation of governance and compliance structures. Jan Karel also gained experience in the Public Prosector’s Offices.

Publicaties

Wilt u zich oriënteren op compliance en de functie van compliance monitorship in het bijzonder, raadpleeg dan onderstaande publicaties of neem met ons contact op voor een gesprek op vertrouwelijke basis.

Ondernemen zonder corruptie

Ondernemen zonder corruptie is geschreven voor iedereen die een taak heeft in het voorkomen en bestrijden van corruptie: praktijkprofessionals en bestuurders die werkzaam zijn voor internationaal opererende ondernemingen in Nederland.

Meer

Compliance in het financieel toezichtrecht

De bijdragen in deze bundel vormen een mooie afspiegeling van de opvattingen over compliance van bij het financieel toezichtrecht betrokkenen zoals rechters, advocaten, compliance professionals, en de toezichthouder.

Meer

Toezicht op schikkingsafspraken met rechtspersonen

Schikkingen van het Openbaar Ministerie met bedrijven staan volop in de aandacht. In deze bijdrage worden aanbevelingen gedaan met betrekking tot toepassing van een compliance monitor bij afdoening van financieel-economische fraudezaken.