Nieuwe wetgeving Duitsland inzake ‘compliance defense’ en ‘cooperation credit’

https://fcpablog.com/2021/06/16/proposed-german-corporate-legislation-introduces-respondeat-superior-compliance-defense-and-cooperation-credit/

Reactie op het conceptwetsontwerp nav de evaluatie Wet OM-afdoening

DeComplianceMonitor heeft gereageerd op het ter consultatie voorgelegde conceptwetsontwerp n.a.v. de evaluatie van de Wet OM-afdoening. Wij zien het wetsontwerp als een belangrijke stap in de goede richting. Rechterlijke toetsing van schikkingsafspraken wordt geïntroduceerd, een voorwaardelijk sepot met hieraan gekoppelde afspraken ter verbetering van het compliance programma wordt mogelijk en een compliance monitor kan worden aangesteld om de naleving van gemaakte afspraken te toetsen. Echter, er dreigt een weeffout door onduidelijkheid in de memorie van toelichting over de rol van een externe compliance monitor. Dat kan nog beter.

Conceptwetsvoorstel rechterlijke toetsing hoge transacties gepubliceerd

https://www.bijzonderstrafrecht.nl/home/conceptwetsvoorstel-rechterlijke-toetsing-van-hoge-transacties-gepubliceerd

Openheid van zaken bij zelfreinigende maatregelen

https://www.transparency.nl/nieuws/2021/02/gastcolumn-openheid-van-zaken-bij-zelfreinigende-maatregelen/

Een compliance officer is niet zelf verantwoordelijk voor het gedrag van de directie

https://dejurist.com/nieuws/50010147/een-compliance-officer-is-niet-zelf-verantwoordelijk-voor-wat-een-board-doet

Vierde evaluatierapport implementatie OESO verdrag tegen buitenlandse omkoping gepubliceerd

Op 5 november 2020 is het vierde evaluatierapport over implementatie van het OESO verdrag tegen buitenlandse omkoping gepubliceerd.  De OESO rapporteurs zien in Nederland een toegenomen aandacht voor handhaving tegen buitenlandse corruptie, al is er bezorgdheid over het achterblijvende aantal zaken dat wordt afgerond met een strafrechtelijke veroordeling of schikking.

De op 4 september 2020 in werking getreden nieuwe Aanwijzing hoge transacties wordt verwelkomd. Een punt van zorg is de onduidelijkheid over de rol en werkwijze van de commissie die moet toetsen of voorgenomen hoge schikkingen voldoen aan de gestelde eisen zolang nog niet voorzien is in bij wet geregelde rechterlijke toetsing van voorgenomen hoge schikkingen. In het OESO rapport wordt erop aangedrongen vaart te maken met deze wettelijke regeling en daarbij:

  • duidelijkheid te bieden over te hanteren criteria voor het treffen van schikkingen in geval van verdenking van buitenlandse corruptie wanneer het een schikking betreft beneden de in de Aanwijzing hoge transacties opgenomen drempelwaarde van 200.000 euro;
  • te voorzien in passend (onafhankelijk) toezicht op voorgestelde schikkingen in gevallen van buitenlandse corruptie;
  • richtlijnen te publiceren ten aanzien van ‘self reporting’ en de van verdachten van buitenlandse corruptie verlangde medewerking aan het onderzoek;
  • duidelijkheid te verschaffen over de mogelijkheid van het treffen van schikkingen met natuurlijke personen;
  • te voorzien in beleid en training over door het openbaar ministerie in acht te nemen factoren bij het bepalen van sancties in relatie tot schikkingen, het opleggen van aanvullende maatregelen tot verbetering van compliance en de (mogelijkheid van) aanwijzing van een compliance monitor om toe te zien op de naleving hiervan.

Ook andere aspecten worden belicht in het OESO rapport, zoals de werking van het regime ter bescherming van klokkenluiders en de reikwijdte van legal privilege in Nederland. Het rapport wordt binnenkort aangeboden aan de Tweede Kamer en is te raadplegen via de OECD website.

Schikken of vervolgen? De nieuwe Aanwijzing hoge transacties biedt handvatten

In een gastcolumn voor Risk & Compliance Platform Europe belicht Michael van Woerden hoe met de nieuwe Aanwijzing hoge transacties aansluiting gezocht wordt bij de internationale praktijk van grote schikkingen met ondernemingen in strafzaken.

Nieuwe Aanwijzing Hoge Transacties in werking getreden

De nieuwe Aanwijzing Hoge Transacties is in werking getreden. In deze Aanwijzing wordt beschreven hoe het Openbaar Ministerie (OM) omgaat met hoge transacties en welke kaders hiervoor gesteld zijn. Nieuw is de instelling van een onafhankelijke commissie die dit soort transacties toetst alvorens ze worden aangeboden aan de verdachte. “Belangrijk is dat de hoge transactie als afdoening recht doet aan de belangen van slachtoffers en de samenleving als geheel. Bijvoorbeeld door voorwaarden op te nemen die er zoveel mogelijk voor moeten zorgen dat de verdachte niet nogmaals de fout in gaat.”, aldus het OM op haar website.   In zijn gastcolumn voor Transparency International beschrijft Michael van Woerden hoe met de nieuwe Aanwijzing aangesloten wordt bij de internationale praktijk van grote schikkingen met ondernemingen.

Nieuwe Aanwijzing opsporing en vervolging buitenlandse corruptie

In deze herziene Aanwijzing wordt onder ‘buitenlandse corruptie’ verstaan: het omkopen van een buitenlandse ambtenaar door een bedrijf of persoon’. Nader wordt aangegeven wat de reikwijdte is van de strafbaarstellingen in relatie tot de rechtsmacht van Nederland en met welke factoren rekening gehouden moet worden bij het bepalen van de opportuniteit van de vervolging van op zichzelf strafbaar gestelde gevallen van buitenlandse ambtelijke corruptie. Deze Aanwijzing ziet zowel op de omkopende partij (personen en bedrijven) als de omgekochte partij (ambtenaren) bij buitenlandse corruptie. De opsporing en vervolging van in Nederland gepleegde corruptie wordt behandeld in de ‘Aanwijzing opsporing en vervolging van ambtelijke corruptie in Nederland’.

Naleving schikkingsafspraken? Hoog tijd voor onafhankelijk toezicht

Er loopt een debat over de inzet en reikwijdte van het beroepsgeheim van advocaten van ondernemingen die te maken hebben met opsporing en vervolging van corruptie en van fraude. Het betrachten van openheid door ondernemingen over wat er fout is gegaan is evenwel ook van belang. Deze openheid draagt bij aan het voorkomen van nieuwe corruptie- en fraudegevallen. Hierbij past ook dat in geval van een met het openbaar ministerie gemaakte schikkingsafspraak over verbetering van het compliance programma er onafhankelijk getoetst wordt wat hiervan in de praktijk terecht komt zonder dat ‘legal privilege’ kan worden tegengeworpen. Minister Grapperhaus werkt aan een wettelijke regeling voor toezicht op naleving van schikkingsafspraken. Wanneer de hoogste leiding van de onderneming in het kader van een schikking belooft om serieus werk te maken van verbetering van het compliance programma, dan past daarbij dat onafhankelijk wordt getoetst of het compliance programma aan de gestelde eisen voldoet. Michael van Woerden schreef hierover een gastcolumn voor Risk & Compliance Platform Europe.