US DoJ ‘Evaluation Corporate Compliance Programs’

/in , /door

Op 8 februari 2017 heeft US Department of Justice, Criminal Division – Fraud Section- (‘DoJ’) een nuttig overzicht van thema’s en vragen gepubliceerd als hulpmiddel bij evaluatie van corporate compliance programma’s. ‘Evaluation of Corporate Compliance Programs’ bevat een bondige weergave in 8 pagina’s van hetgeen bedrijven volgens DoJ te doen staat op het gebied van preventie, compliance en bevordering van een integere bedrijfscultuur.

Het document bevat 46 vragen, verdeeld over de navolgende thema’s:

  1. Analysis and Remediation of Underlying Conduct
  2. Senior and Middle Management
  3. Autonomy and Resources
  4. Policies and Procedures
  5. Risk Assessment
  6. Training and Communications
  7. Confidential Reporting and Investigation
  8. Incentives and Disciplinary Measures
  9. Continuous Improvement, Periodic Testing and Review
  10. Third Party Management
  11. Mergers & Acquisitions

Voor meer informatie: zie de link.